吴杏霞   

（国家质量监督检验检疫总局标准法规研究中心   北京）

摘  要：澳大利亚的半定量风险分析方法越来越引起各国PRA专家的广泛关注。本文从澳大利亚PRA检疫性有害生物初步筛选开始、逐一对澳大利亚进行有害生物进入、定殖、扩散可能性及有害生物传入后果的风险评估方法和程序做了详细介绍，重点分析了澳大利亚半定量风险分析方法和风险判断矩阵的形成依据。

有害生物风险分析（Pest Risk Analysis），简称PRA，近年来广泛作为世界各国检疫决策的科学基础，在产品市场准入、双边技术谈判和技术性贸易壁垒方面发挥着越来越重要的作用，目前已成为全球植物检疫领域关注的热点问题之一。PRA的对象可分为产品和有害生物，采用的方法有定性风险分析(Qualitative PRA )和定量风险分析(Quantitative PRA)两大类，我国目前所完成的PRA多为以产品为对象的定性风险分析。澳大利亚的半定量有害生物进境风险分析（Semi-quantitative Import Risk Analysis，IRA）作为一种新的PRA分析方法，在澳大利亚应用几年来，日趋成熟，逐渐被广大PRA专家接受和认同，值得研究和借鉴。

澳大利亚的半定量风险分析方法包括六个大的步骤：有害生物分类、进入可能性评估、定殖可能性评估、扩散可能性评估、传入后果评估以及最后总体的风险评估。

1．有害生物的分类（Pest Categorization）

   有害生物的分类主要用于初步判定有害生物是否符合检疫性有害生物的标准，确定潜在的检疫性有害生物名单。在初步确定一个有害生物的状况时，需要考虑以下5个指标：有害生物在进、出口国的分布情况、是否随传播途径（商品）携带、在PRA区适生的可能性、经济重要性等，并注明相应参考文献，见表1。其中，“在进口国的分布情况”包括广泛分布、局部分布并处于官方控制中和无分布三种情况，如果是广泛分布，则不需要进一步考虑，是后两种情况则需要考虑后面三个指标。

表1  有害生物风险分析分类表 — 潜在的检疫性有害生物筛选

    在是否随传播途径携带、是否在PRA区有适生的可能性、传入后潜在影响的大小这三个指标的判断上，任一指标为“否”、“不可以”、“不重大”时，此有害生物不再进一步考虑，可以直接认为是非检疫性有害生物；而当三个指标的判断分别为“是”、“可以”、“重大”时，则列为潜在的检疫性有害生物，需进一步考虑分析。通过上述表格的筛选，选择出需要进一步评估分析的有害生物名单。

2．进入的可能性（P1）

在对有害生物初筛后，首先进行进入可能性的评估。为评估各相关因素发生的可能性，按发生概率的高低，引用了6个判定层次，具体分类指标及其定义见表2。

        表2. 可能性概率的6个判定层次指标

进入的可能性分为“有害生物被携带到进口国的可能性”和“入境后有害生物传播到寄主植物上的可能性”两个部分来分析。一般考虑4方面的因素评价有害生物被携带到进口国家的可能性；考虑另4方面的因素评价有害生物传播到寄主植物上的可能性。

这里以水果风险分析为例。水果上“有害生物被携带到进口国可能性”的评估需要考虑：在生产果园受侵染的可能性、包装厂加工过程中存活的可能性、储存运输中存活的可能性以及到岸检验后存活可能性，共四个步骤因素(a1、a2、a3、a4)；“入境后有害生物传播到寄主植物上可能性”的风险评估需要考虑：有害生物在水果储存和配送中存活的可能性、随弃果存活可能性、进入环境的可能性以及随携带媒体或传播介质成功转移的可能性，也共四个步骤因素（b1、b2、b3、b4）。按表2判断各因素携带病虫害或病虫害存活的可能性高低后，再采用矩阵判断法(见表3)。前两步骤因素相乘的矩阵判断结果，再与第三步骤相乘，所得结果然后再与第4步相乘，以此类推，得出“被携带到进口国家的可能性”（P₍₁₎=a1 X a2 X a3 X a4）和“有害生物传播到寄主植物上的可能性”（P₍₂₎=b1 X b2 X b3 X b4）。最后，得出的两部分结果再相乘即是进入可能性（P1=P₍₁₎X P₍₂₎）。如P₍₁₎ = 低， P₍₂₎ =忽略不计，则P1= 低X忽略不计 = 忽略不计。

表3 整合各因素发生可能性高低的判断矩阵

3．定殖的可能性P2

澳大利亚定殖可能性的评估采用定性风险分析，主要考虑以下几方面的因素：是否有适生寄主、媒介、环境的适生性、耕作栽培制度，控制措施，有害生物本身的繁殖能力、适应能力、其建立种群的最低数量等因素。各个因素都用表2来确定发生可能性的高低，综合考虑各因素得分，得出定殖可能性的高低。

4．扩散的可能性P3

    扩散可能性的评估也主要采用定性风险分析，主要考虑有害生物的自然扩散能力、是否有天然屏障、随产品携带调运的潜在可能、产品最终用途、PRA地区的潜在媒介和自然天敌等情况。综合考虑上述情况后，得出扩散可能性的高低。

5．传入后果评估C

传入后果的评估，即广义经济影响的评估，主要用于估计有害生物传入后造成的各方面影响，从而决定拟采取的植物检疫管理措施。传入后果可分为直接影响和间接影响，涉及生态、环境和社会影响。一般直接影响考虑：对“植物生命健康”、“人类生命健康”和“环境”3方面的影响；间接影响考虑：“根除和控制费用”、“国内贸易”、“国际贸易”以及对“环境和社会”等4方面的影响。共计7个方面。

为评估对以上7方面的影响程度，澳大利亚对后果影响的规模从地方（Local）、市区(District)、州(Regional)、国家(National)四个层次，分为影响不易分辨（Unlikely to be discernible）、影响小(Minor)、影响显著(Significant)和影响非常显著(Highly significant)四个级别，它们之间相互关系见表4。

表4  传入结果评估得分表

根据表4对直接影响和间接影响的7个因素分别打分，就会得到从A到F不等的7个等级分值，例如，对“植物生命健康”这一方面的影响在地方级非常显著，而在国家级别是不易分辨，则其影响就微乎其微，得分为C。综合对各方面影响的得分情况，再用“直接影响和间接影响结果的得分整合表”（表5）的规则来判断，从而得出传入后果的整体评价结果：极高（Extreme）、高（High）、中(Moderate)、低(Low)、非常低(Very low)、忽略不计（Negligible）。例如，某一种有害生物传入后对于以上7个方面一些得分分别为A、B、D、D、C、E、C，根据表5第四项“有害生物造成的影响中有1个“E”，其余影响不全部为“D”“得出整体评价结果为“高”。

表5  直接影响和间接影响结果的得分整合表

6．风险评估的总结论

澳大利亚在有害生物风险评估中，基于概率的矩阵判断法，进行了半定量的风险评估，将可能性（概率）分为6个等级，即高（high）、中（moderate）、低（low）、非常低（very low）、极端低（extremely low）和可忽略（negligible）。考虑4方面的因素评价有害生物的被携带到进口国家的可能性；考虑另4方面的因素评价有害生物传播到寄主植物上的可能性，从几方面考虑并评价定殖和扩散的可能性。将有害生物被携带到进口国家的可能性P₍₁₎和入境后有害生物传播到寄主植物上的可能性P₍₂₎进行乘积得出进入的可能性P1（P1=P₍₁₎X P₍₂₎）；再将进入的可能性乘以定殖的可能性P2，得出的结果再乘以定殖后扩散的可能性P3，最后结果就是总的进入、定殖和扩散的可能性P(P= P1XP2XP3)（Overall likelihood of entry, establishment and spread）。

将有害生物传入后果C（相当于我国的广义经济影响）也分为6个等级（见表5），即极高（extreme high）、高（high）、中（moderate）、低（low）、非常低（very low）、和可忽略（negligible）。综合进入、定殖、扩散可能性的大小以及传入后果，最终形成风险评估的总结论。具体分为以下三个步骤进行：

1）用矩阵法（表3）合并进入可能性P1和定殖的可能性P2（P1 X P2）

2) 用矩阵法（表3）合并扩散的可能性P3与1）所得结果（P=P1XP2XP3）

3）用风险评估矩阵（表6）合并传入后果C与2）所得结果 (R=PXC)

表6 澳大利亚风险评估矩阵